Що таке остаточний збір за правилом FINRA 5110?

Зокрема, Правило 5110(f)(2) FINRA накладає обмеження на можливість члена FINRA отримувати так звані «залишкові збори» або використовувати право першочергової відмови («ROFR»), коли участь члена щодо запропоновану публічну пропозицію припинено або запропоновану публічну пропозицію не завершено іншим чином. 30 липня 2012 р.

Правило 5110 наразі передбачає, що всі цінні предмети, отримані або отримані з будь-якого джерела, вважаються компенсацією за андеррайтинг, якщо вони отримані протягом періоду, що починається за 180 днів до необхідної дати подання реєстраційної заяви, і до 90 днів після набрання чинності або початок …

Крім того, компенсація, отримана неамериканським андеррайтером, який сам не є членом FINRA або афілійованим підприємством-учасником FINRA не є андеррайтинговою компенсацією для цілей Правила 5110 і не підпадає під дію вимог Правила 5110.

Правила FINRA 2310 (Програми прямої участі), 2320 (Змінні контракти страхової компанії), 2341 (Цінні папери інвестиційної компанії), 5110 (Правила корпоративного фінансування – Умови та домовленості про андеррайтинг) (разом Правила безготівкової компенсації) накладають обмеження на безготівкові домовленості, які пов'язані з …

Комісія за торговельну діяльність З 1 січня 2024 року TAF становить 0,000166 $ за акцію (продаж акцій) і 0,00279 $ за контракт (продаж опціонів). Ця комісія округлюється до найближчого пенні, який становитиме не більше 8,30 доларів США за операцію.

(3) Вартість дилера вважається одночасною якщо транзакція відбувається досить близько в часі до предмета транзакції, що вона буде обґрунтовано відображати поточну ринкову ціну цінного паперу.