Як регулюються управління активами?

Галузь управління активами в основному керується двома органами:Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) і Регуляторний орган фінансової індустрії (FINRA). Незважаючи на те, що вони є окремими, між цими та іншими агентствами існує збіг.

Цінні папери та біржі Індії (SEBI) Компанія з управління активами (AMC) регулюється регулятор ринку капіталу, цінні папери та біржі Індії (SEBI). Крім того, КУА також пасивно регулюється Асоціацією взаємних інвестицій Індії (AMFI) з метою захисту інтересів інвесторів.');})();(function(){window.jsl.dh('EcS4Zo- MFsCV5OMP45PVmQU__28','

Менеджери фондів мають ліцензію на здійснення діяльності з управління фондами згідно із Законом про цінні папери та ф’ючерси 2001 року (SFA) та допоміжним законодавством, включаючи положення, повідомлення, інструкції та циркуляри [1], видані відповідно до SFA.

Таксономія надає стандартизований спосіб ідентифікації та класифікації екологічно стійкої діяльності, допомагаючи менеджерам активів чітко повідомляти про сталість своїх інвестицій. Він підвищує прозорість, пропонуючи чіткий набір критеріїв для того, що кваліфікується як екологічно стійке.

Менеджери активів несуть фідуціарну відповідальність перед своїми клієнтами діяти в їхніх інтересах. Вони приймають рішення від імені своїх клієнтів і зобов’язані робити це сумлінно.

FINRA забезпечує виконання правил і норм SEC серед членів і відповідає за нагляд за брокерськими фірмами та окремими брокерами. Інші агентства, які регулюють управління активами, включають Федеральний резерв, Міністерство фінансів США та Федеральну корпорацію страхування вкладів (FDIC).